Прямые поставки товаров из Китая оптом, заказ и доставка дешевых китайских товаров без посредников

Главная Право Китая Подробные нормы осуществления положений руководства деятельнос

Подробные нормы осуществления положений руководства деятельностью иностранных финансовых организаций в Китае

Отток капиталов за границу – это межбанковские заграничные вклады, межбанковские заграничные кредиты, межбанковские заграничные займы, заграничные отношения с союзными банками (капиталы), заграничные отношения с подведомственными банками (капиталы), заграничные кредиты различного рода, заграничные инвестиции, а так же закупаемые заграничные перепродаваемые облигации. Приток капитала из-за границы – это межбанковские вклады из-за границы, вклады из-за границы, межбанковские кредиты из-за границы, межбанковские займы из-за границы, заграничные отношения с союзными банками (капиталы), заграничные отношения с подведомственными банками (капиталы), заграничное финансирование векселями, продаваемые возвратные заграничные облигации, занятые за границей суммы, реально полученный капитал либо оборотные фонды, а также перерасчёты сальдо, баланса капиталов.

Другие, не гарантирующие безопасность хозяйственные действия, финансовой организации с иностранным капиталом.

Статья 96. Особые меры, предпринимаемые Комитетом банковского надзора КНР и его уполномоченными организациями на местах по отношению к действия финансовой организации с иностранным капиталом по крайней мере включают в себя нижеследующие пункты:

  1. Очное собеседование с ответственным лицом финансовой организации с иностранным капиталом либо с ответственным лицом иностранного банка с целью предупреждения.
  2. Требование к финансовой организации с иностранным капиталом в установленные сроки предоставить письменный доклад по соответственным вопросам.
  3. Меры по ограничению развития операций либо оттока капиталов за границу от финансовой организации с иностранным капиталом.
  4. Требования к финансовой организации с иностранным капиталом о выпуске гарантийных свидетельств.
  5. Особые требования по отношению к контролю и управлению соответствующими рисками.
  6. Требование к финансовой организации с иностранным капиталом об ограничении сроков коэффициента соответствия (достаточности) капитала либо оборотного капитала.
  7. Направление особого контролёра в финансовую организацию с иностранным капиталом, консультации и надзор по отношению к повседневной хозяйственной деятельности и управлению финансовой организации с иностранным капиталом.
  8. Требование к финансовой организации с иностранным капиталом об ограничении сроков замены руководящих работников высшего звена.
  9. Другие гарантирующие безопасность меры контроля и надзора.

Статья 97. Согласно со статьями 34 и 36 «Положений», финансовая организация с иностранным капиталом выполняет нижеследующие требования:

  1. Финансовой организации с иностранным капиталом необходимо создать внутреннюю систему аудиторских проверок и поддерживать её независимость. По завершении внутренней аудиторской проверки оклад о ней следует отправлять в местную организацию, уполномоченную Комитетом банковского надзора КНР. Местная организация, уполномоченная Комитетом банковского надзора КНР, может наладить отношения с внутренними аудиторами финансовой организации с иностранным капиталом.
  2. Финансовая организация с иностранным капиталом назначает ответственных за осуществление нормативной деятельности, эти ответственные посты не могут совмещаться с постами внутренних аудиторов.
  3. Финансовая организация с иностранным капиталом в течение 2-х месяцев по завершению каждого бухгалтерского года направляет в местную организацию, уполномоченную Комитетом банковского надзора КНР, доклад об операциях за прошлый год и о планах развития операций в будущем году.
  4. Доклад об операциях обязательно должен включать в себя следующие пункты: хозяйственная ситуация по каждому виду операций за истекший год, результаты сравнения хозяйственной ситуации каждого вида операций за истекший и предшествующий годы, а также причины возникновения больших различий. Обстановка по качеству капитала и обстановка по приходам и расходам за прошлый год. Обстановка с исполняемым финансовым бюджетом, а также причины возникновения больших различий.
  5. Доклад о планах развития операций на будущий год обязательно должен включать в себя следующие пункты: тактика развития операций финансовой организации с иностранным капиталом; основные моменты развития операций; планы развития организации и персонала; финансовый бюджет следующего года.
  6. Финансовая организация с иностранным капиталом в увязке с местными законами и нормами, которые определяют систему внутреннего управления и распорядок операций, ежегодно до конца марта направляет в местную организацию, уполномоченную Комитетом банковского надзора КНР, доклад о пересмотре системы внутреннего управления и распорядка операций.
  7. К образцам документов о системе внутреннего управления, распорядка операций и операциях финансовой организации с иностранным капиталом должны прилагаться их переводы на китайский язык. Другие документы, которые относятся к архивам операций и архивам управления, если они, например, будут признаны важными в отношении контроля и управления персонала, также должны иметь переводы на китайский язык.
  8. Работники, которые не являются персоналом финансовой организации с иностранным капиталом, когда они внутри неё занимаются тактикой планирования, консультациями операций, предоставлением поддержки услугам и другой работой, и при этом непрерывно проработали 30 дней либо в течение 90 дней срок их работы превышает 60 дней, то финансовая организация с иностранным капиталом докладывает об этом в местную организацию, уполномоченную Комитетом банковского надзора КНР.
  9. Филиал иностранного банка своевременно передаёт в местную организацию, уполномоченную Комитетом банковского надзора, годовой доклад своего головного банка.

Страницы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

Оставьте ваши контактные данные, и мы с вами свяжемся: