Прямые поставки товаров из Китая оптом, заказ и доставка дешевых китайских товаров без посредников

Главная Право Китая Подробные нормы осуществления положений руководства деятельнос

Подробные нормы осуществления положений руководства деятельностью иностранных финансовых организаций в Китае

Единственным акционером либо самым крупным акционером финансовой компании с совместным капиталом, который создан в соответствии со статьёй 8 «Положений», должен быть коммерческий банк либо финансовая компания.

Коэффициент соответствия (достаточности) капитала коммерческого банка, указанного в данной статье, должен быть не менее 8 %.

Пункты 1 и 2 «Положений» применимы к единственному либо к самому крупному акционеру.

Статья 8. Представительство, уже созданное на территории КНР, лицом, обращающимся с заявлением либо иностранным инвестором, является представительством, контроль и надзор над которым осуществляется Комитетом банковского надзора КНР. Конец предыдущего года по заявлению о создании приходится на конец бухгалтерского года.

Статья 9. Указанные в статье 20 «Положений» и в статьях 16, 17, 40 данных Подробных норм условия, гарантирующие безопасность, должны включать нижеследующие пункты:

  1. Организация имеет разумное управление от юридического лица.
  2. Наличие стабильной и здоровой системы управления рисками.
  3. Наличие законченной и здоровой системы внутреннего управления.
  4. Наличие эффективной системы управленческой информации.
  5. Управленческий персонал обладает прекрасными профессиональными качествами и способностями к управлению.
  6. Лицо, обращающееся с заявлением, имеет прекрасные и продолжающиеся хозяйственные достижения, прекрасное состояние материальных активов.
  7. Отсутствие отмеченных крупных нарушений законов, нормативов.
  8. Действенные меры против отмывания денег.

Статья 10. Указанный в статьях 9, 10, 11 «Положений» и в статье 18 данных подробных норм доклад о возможных исследованиях, должен включать: основные данные о лице, которое подаёт заявление; анализ рыночных перспектив предприятия, которое предполагается создать; план будущего развития услуг предприятия, которое предполагается создать; структуру управленческой организации предприятия, которое предполагается создать; масштабы задолженности в течение 3 лет после открытия и предварительная оценка прибыли за этот период, и другая информация о предприятии, которое предполагается создать.

Указанное в пункте 1 статьи 10 «Положений» наименование филиала иностранного банка, который предполагается создать, должно включать названия на иностранном и китайском языках. В китайское название должно быть включено название страны, резидентом которой является иностранный банк, и форма его хозяйственной ответственности.

Статья 11. Документ о хозяйственной деятельности (копия), который указан в «Положениях» и в данных Подробных нормах, это ксерокопия свидетельства на право коммерческой деятельности либо иного разрешительного документа на коммерческую деятельность в сфере финансов. Документ о хозяйственной деятельности (копия), документ о предоставлении прав, налоговые обязательства иностранного банка в отношении филиала на территории КНР, гарантийные документы о долговой ответственности и др. должны пройти нотариальное освидетельствование в стране происхождения, или в посольстве, или консульстве данного государства на территории Китайской Народной Республики. Это правило не касается документов о хозяйственной деятельности (копий), которые оформлены торгово-промышленной управляющей организацией КНР.

Статья 12. Указанные в пункте 6 статьи 11 «Положений» соответствующие материалы китайского учредителя совместного предприятия – это свидетельство на осуществление коммерческой деятельности (копия) китайского учредителя совместного предприятия и годовые отчёты за период не менее 3-х лет.

Статья 13. Годовые отчёты, которые указаны в «Положениях» и в данных Подробных нормах должны пройти аудиторскую проверку. При этом к ним должен прилагаться отчёт с аудиторскими замечаниями, прошедшими через компанию бухгалтерских услуг, которая имеет все соответствующие разрешения в стране или регионе, откуда происходит лицо, подавшее заявление.

Статья 14. Иные материалы, которые указаны в статьях 9, 10, 11 «Положений» должны включать нижеследующие документы:

  1. Информацию о состоянии финансовой системы в стране или регионе лица, подающего заявление для открытия финансовой организации с иностранным капиталом, открывающейся впервые, а также соответствующие законы и нормативы своей страны в сфере финансового контроля и управления.
  2. Устав организации.
  3. План организационной структуры объединения лица, которое подаёт заявление, поименные списки основных акционеров, сеть зарубежных представительств и названия фирм, которые находятся в структуре объединения.
  4. Система и нормы борьбы с отмыванием денег лица, которое подаёт заявление.

Страницы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

Оставьте ваши контактные данные, и мы с вами свяжемся: