Прямые поставки товаров из Китая оптом, заказ и доставка дешевых китайских товаров без посредников

Главная Право Китая Закон КНР «О надзоре и контроле в банковской сфере»

Закон КНР «О надзоре и контроле в банковской сфере»

Статья 39. Когда в финансовой организации банковской сферы возникают моменты нарушения законов, нездорового управления и хозяйствования и отменить финансовый порядок, который приносит серьёзный ущерб и опасность, нет полномочий, а это вредит общественным интересам, то организация контроля и управления банковской сферы Госсовета имеет право разрешить отмену.

Статья 40. Когда финансовая организация банковской сферы находится под внешним управлением, переформируется либо ликвидируется, организация контроля и управления банковской сферы Госсовета имеет право потребовать от компетентного руководителя, руководящего работника высокого звена и от других работников исполнять обязанности согласно требованиям организации контроля и управления банковской сферы Госсовета.

Во время решения вопросов внешнего управления, переформирования либо ликвидации после утверждения ответственным лицом организации контроля и управления банковской сферы Госсовета в отношении к компетентному руководителю, руководящему работнику высокого звена и к другим работникам могут применяться нижеизложенные меры:

  1. Если выезд за границу непосредственно ответственного компетентного руководства, руководящих работников высокого звена и других непосредственно ответственных работников наносит серьёзный ущерб государственным интересам, то организации, которые контролируют выезд за границу, информируются о недопущении выезда согласно с законодательством.
  2. Заявление в судебные органы о запрете перевода, передачи имущества или о предъявлении иных прав на имущество.

Статья 41. Организация контроля и управления банковской сферы после утверждения в организации контроля и управления банковской сферы Госсовета либо уполномоченной ей провинциальной структуре первого звена имеет право осведомляться о делах финансовой организации банковской сферы, где есть подозрения о нарушении законности, опрашивать её персонал и проверять персональные счета в связанных с ней банках. Если есть подозрение о переводе или о сокрытии незаконных капиталов, то после утверждения в организации контроля и управления банковской сферы возможно обращение в судебные органы с заявлением о замораживании.

Глава V. Правовая ответственность

Статья 42. В случае если работник организации контроля и управления банковской сферы, занимаясь контролем и управлением, допустит нижеследующие нарушения, то по закону следует административное наказание. В случае составного нарушения наступает уголовная ответственность:

  1. С нарушением нормативов проверяет, утверждает создание, изменение, прекращение работы финансовой организации банковской сферы, а также границы сферы проведения операций и виды операций в пределах этих границ.
  2. Производит проверку финансовой организации банковской сферы на месте с нарушениями нормативов.
  3. Неожиданная проблема в докладе по статье 28 данного закона.
  4. Проверяет счета или запрашивает об их замораживании с нарушением нормативов.
  5. С нарушением нормативов налагает штраф или принимает меры в отношении к финансовой организации банковской сферы.
  6. Злоупотребляет служебным положением, допускает иные действия халатного отношения к обязанностям.

В случае если сотрудники организации контроля и управления банковской сферы берут взятки, разглашают государственную тайну либо коммерческие секреты, которые им известны, и в этом есть состав преступления, то они преследуются по уголовному законодательству. Когда состава преступления нет, то на такие действия налагается административное взыскание.

Статья 43. В случае самовольного создания финансовой организации банковской сферы либо незаконного выполнения операций финансовой организации банковской сферы организация контроля и управления банковской сферы Госсовета запрещает подобную деятельность. При возникновении состава преступления следует наказание по уголовному законодательству. Если состава преступления нет, то при незаконной прибыли больше 500 тыс. юаней и при не получении незаконной прибыли организацией контроля и управления банковской сферы Госсовета налагается штраф в размере от 2-х до 6-ти раз больше суммы незаконно приобретённого. Если нет незаконно приобретённого, либо сумма незаконной прибыли меньше 500 тыс. юаней, то налагается штраф в размере от 500 тыс. до 2-х млн. юаней.

Статья 44. В случае возникновения одной из нижеизложенных ситуаций организация контроля и управления банковской сферы Госсовета предписывает исправить ситуацию. Если есть незаконный доход и незаконный не получен, то при незаконном доходе более 500 тыс. юаней налагается штраф в размере от 2-х до 6-ти раз больше суммы незаконно приобретённого.

Если нет незаконно приобретённого, либо сумма незаконной прибыли меньше 500 тыс. юаней, то налагается штраф в размере от 500 тыс. до 2-х млн. юаней.

Страницы 1 2 3 4 5 6

Оставьте ваши контактные данные, и мы с вами свяжемся: